La sanción es susceptible de impugnación y hasta el momento no se tiene registro de que haya sido pagada. 

 

La CNBV también aplicó dos sanciones a Mercado Libre, por 422 mil 450 pesos cada una, por no entregar en el tiempo establecido, la información prevista en la ley o sus disposiciones, lo cual ocurrió en 2019 y cuyas multas ya fueron pagadas por la firma. 

 

En su reporte, la CNBV resalta multas millonarias para Grupo Bursátil Mexicano, Casa de Bolsa (GBM), así como Inversora Bursátil Casa de Bolsa Grupo Financiero Inbursa.

 

En el caso de GBM, la sanción fue por 5 millones 377 mil 200 pesos, debido a que omitió enviar a sus clientes un estado de cuenta dentro de los primeros cinco días hábiles posteriores al corte mensual, al último domicilio del cliente notificado a la casa de bolsa, hecho ocurrido en 2021. La sanción es considerada grave y es susceptible de impugnación.

 

Respecto al caso de Inversora Bursátil Casa de Bolsa Grupo Financiero Inbursa se registraron tres sanciones por 2 millones 534 mil 700 pesos cada una, esto porque omitió dar cumplimiento a su política de identificación del cliente, incluyendo los relativos a la verificación y actualización de los datos proporcionados por los clientes personas morales, al haber omitido recabar su estructura corporativa interna, ocurrido en 2019.

 

De igual forma, fue sancionada por carecer de un sistema automatizado que desarrolle la funcionalidad de contribuir a la detección de posibles operaciones inusuales, también registrado en 2019.

 

 

Foto: El CEO

LSM